證監(jiān)會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布了《廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》及《廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)楊堃、趙洪偉采取出具警示函措施的決定》。

決定書(shū)顯示，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是獨(dú)立性不足，個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過(guò)，但在股東大會(huì)召開(kāi)前報(bào)請(qǐng)作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；二是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，資管業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置管控不足，個(gè)別資管產(chǎn)品在個(gè)別時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)杠桿率風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的情形；三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；四是項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長(zhǎng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；五是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、內(nèi)核階段利益沖突審查機(jī)制不健全。

(資料圖)

廈門(mén)證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條第一款第一項(xiàng)、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年修訂)第六條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2014年修訂)第七十條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門(mén)證監(jiān)局決定對(duì)二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

官網(wǎng)顯示，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司成立于1988年，是中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司旗下的證券平臺(tái)，目前公司注冊(cè)資本為人民幣33.5億元。

以下為原文：

廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司：

經(jīng)查，你司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是獨(dú)立性不足，個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，你司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過(guò)，但在股東大會(huì)召開(kāi)前報(bào)請(qǐng)作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；二是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，資管業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置管控不足，個(gè)別資管產(chǎn)品在個(gè)別時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)杠桿率風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的情形；三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；四是項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長(zhǎng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；五是投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、內(nèi)核階段利益沖突審查機(jī)制不健全。

上述行為違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條第一款第一項(xiàng)、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，2020年修訂)第六條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(2014年修訂)第七十條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。你司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門(mén)證監(jiān)局

2023年5月29日

廈門(mén)證監(jiān)局關(guān)于對(duì)楊堃、趙洪偉采取出具警示函措施的決定

楊堃、趙洪偉：

經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司在開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在項(xiàng)目審批獨(dú)立性不足、風(fēng)險(xiǎn)管控不到位、盡職調(diào)查不充分、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配、投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題，違反了《證券公司治理準(zhǔn)則》(2012年修訂)第二十二條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第四十二條、第五十八條、第六十條第一款、第六十三條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào))第十三條第一款第一項(xiàng)、第二十六條、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》第十四條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào))第三十二條第一款、第四十五條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第六條第一款第六項(xiàng)的規(guī)定。楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

如果你們對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廈門(mén)證監(jiān)局

2023年5月29日

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