全國股轉(zhuǎn)公司今日通報了4月份掛牌公司及相關主體監(jiān)管情況。上個月，全國股轉(zhuǎn)公司共對7宗違規(guī)行為給予紀律處分;對34宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中25宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，9宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。

在紀律處分方面，一是浙江新天龍科技股份有限公司(簡稱新天龍)，2019年涉及重大訴訟的累計涉案金額為5,056.23萬元，占其2018年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的467.77%;此外，其實際控制人、董事長嚴建民，董事、總經(jīng)理嚴德民，董事、副總經(jīng)理嚴三民將分別持有的新天龍股權(quán)于2018年提供質(zhì)押擔保，2019年上述三人全部股權(quán)均被凍結(jié)。新天龍未按規(guī)定披露上述重大訴訟、股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)事項;嚴建民作為實際控制人、董事長，嚴佳璐作為董事會秘書，均未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》)及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對新天龍、嚴建民、嚴佳璐給予通報批評的處分。

二是大漢科技股份有限公司(以下簡稱大漢股份)，2018年6月至2018年12月期間，其實際控制人控制的企業(yè)占用資金日最高額為8,010萬元。大漢股份未及時履行信息披露義務;其時任董事長康與宙、董事會秘書張茹、財務負責人李積芳，均未能勤勉盡責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對大漢股份、康與宙、張茹、李積芳給予通報批評的處分。

三是廣西明利創(chuàng)新實業(yè)股份有限公司(以下簡稱ST明利)，2015年兩次《股票發(fā)行情況報告書》存在虛假記載;2015年半年度報告及2015年年度報告中未披露關聯(lián)交易;在定期報告中實際控制人持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報告書》及定期報告中未披露股份代持情況。ST明利實際控制人林軍，時任董事長唐映，時任董事何忠華，時任董事、總經(jīng)理馮京，時任董事盧敏堅、李超雄、姜紅、徐贊樞，時任監(jiān)事陳志強、張翠芳、鄭佰超，時任副總經(jīng)理黃志剛，時任董事會秘書蒙芳銘、鄧紅梅，均未忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對ST明利給予公開譴責的處分，對林軍給予公開譴責、五年不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分，對唐映、何忠華給予公開譴責、三年不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分，對盧敏堅、李超雄、姜紅、馮京、徐贊樞、陳志強、張翠芳、鄭佰超、蒙芳銘、鄧紅梅、黃志剛給予通報批評的處分。

四是浙江錢皇網(wǎng)絡科技股份有限公司(以下簡稱錢皇股份)，2018年10月至2018年12月期間，其實際控制人控制的企業(yè)從錢皇股份及其控股子公司拆出資金共計3,381.10萬元;2019年1月，錢皇股份向?qū)嶋H控制人控制的企業(yè)累計提供借款10.50萬元，向董事提供借款270萬元。錢皇股份未及時披露上述資金占用及關聯(lián)交易，且關聯(lián)交易未履行審議程序;實際控制人、時任董事長、總經(jīng)理、董事會秘書張健健和控股股東、實際控制人、時任公司董事錢英鶯控制的公司違規(guī)占用資金;時任財務負責人屈婷婷對上述資金占用事項知悉且審批，未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對錢皇股份、張健健、錢英鶯、屈婷婷給予通報批評的處分。

五是中創(chuàng)互動(北京)數(shù)字科技股份有限公司(以下簡稱中創(chuàng)互動)，2019年7月，將發(fā)行股份募集資金中的1,600萬元用于購買銀行結(jié)構(gòu)性存款，并使用該筆存款進行對外擔保，變相改變了原募集資金用途，構(gòu)成違規(guī)變更募集資金用途;上述擔保事項未履行審議程序及信息披露義務，構(gòu)成違規(guī)對外擔保。中創(chuàng)互動時任董事長、實際控制人王建林，未能忠實勤勉地履行職責。中創(chuàng)互動在收到我司出具的《紀律處分事先告知書》后提出申辯，經(jīng)核查，我司認為其申辯理由不成立。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)、《關于掛牌公司股票發(fā)行有關事項的實施細則》(2018年10月25日發(fā)布)和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對中創(chuàng)互動、王建林給予通報批評的處分。

六是奔騰科技實業(yè)集團股份有限公司(以下簡稱奔騰集團)，2016年12月至2017年2月期間，未按規(guī)定履行有關收購事項的信息披露義務，披露的相關信息存在誤導性陳述和虛假記載;2017年8月，其實際控制人、時任董事長張郁達以奔騰集團控股子公司名義向他人借款400萬元，該行為構(gòu)成資金占用，奔騰集團未及時對該事項進行信息披露。奔騰集團實際控制人、時任董事長張郁達，時任董事會秘書、副總經(jīng)理田永林，均未能忠實勤勉地履行職責。奔騰集團、張郁達、田永林收到我司出具的《紀律處分事先告知書》后提出申辯，經(jīng)核查，我司認為其申辯理由不成立。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》(2013年2月8日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對奔騰集團、張郁達、田永林給予公開譴責的處分。

七是上海龍創(chuàng)汽車設計股份有限公司(以下簡稱龍創(chuàng)設計)，2019年1月到7月期間，對外投資、關聯(lián)交易、對外擔保存在未履行審議程序及信息披露義務的違規(guī)行為;2019年7月，其控股股東、實際控制人、時任董事長王珣股權(quán)質(zhì)押事項未及時披露。龍創(chuàng)設計控股股東、實際控制人、時任董事長王珣，時任董事會秘書楊虹，均未能勤勉盡責。上述行為違反了《業(yè)務規(guī)則》及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2017年12月22日發(fā)布)的相關規(guī)定。我司根據(jù)有關規(guī)定，對龍創(chuàng)設計、王珣、楊虹給予通報批評的處分。

在采取書面自律監(jiān)管措施方面，4月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)等三類。

具體來看，信息披露違規(guī)事項，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如股東大會決議公告，重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書;三是掛牌公司相關責任主體對外簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，導致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。

公司治理違規(guī)事項，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，且未及時履行信息披露義務;二是掛牌公司對外提供擔保，未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司關聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司以集合競價轉(zhuǎn)讓方式，單個交易日回購股份數(shù)量超過其擬回購總數(shù)量上限的10%且超過10萬股。

權(quán)益變動違規(guī)事項主要是投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達5%的整數(shù)倍時未暫停交易。

全國股轉(zhuǎn)公司相關負責人表示，為提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，全國股轉(zhuǎn)公司認真履行一線監(jiān)管職責，持續(xù)強化自律監(jiān)管，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權(quán)益，保障市場健康發(fā)展。

標簽： 全國股轉(zhuǎn)公司