近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券及韓麗、金天在保薦中國(guó)天楹股份有限公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)天楹，000035.SZ)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)中國(guó)天楹及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占中國(guó)天楹凈資產(chǎn)的比例計(jì)算錯(cuò)誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報(bào)送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是對(duì)中國(guó)天楹凈資產(chǎn)收益率計(jì)算錯(cuò)誤。

證監(jiān)會(huì)指出，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，中國(guó)天楹分別于2019年11月7日和2019年11月26日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)了公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券相關(guān)事項(xiàng)的議案;并于2019年12月16日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議并通過(guò)了調(diào)整公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金規(guī)模的相關(guān)議案，公司擬公開(kāi)發(fā)行總額不超過(guò)人民幣6.00億元可轉(zhuǎn)換公司債券。保薦機(jī)構(gòu)為海通證券，保薦代表人為韓麗、金天。

中國(guó)天楹公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的募集資金擬分別用于揚(yáng)州市江都區(qū)生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目、渭南市蒲城縣生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目、山東省平邑縣生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。

2020年7月18日，中國(guó)天楹發(fā)布終止公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)并撤回申請(qǐng)文件的公告。中國(guó)天楹稱終止原因?yàn)?，現(xiàn)公司綜合考慮目前資本市場(chǎng)整體環(huán)境、本次可轉(zhuǎn)債募投項(xiàng)目的項(xiàng)目融資已到位、項(xiàng)目建設(shè)如期實(shí)施等公司實(shí)際建設(shè)經(jīng)營(yíng)情況及公司發(fā)展規(guī)劃、資金安排等內(nèi)外部因素，審慎研究，并與保薦機(jī)構(gòu)溝通，決定終止本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券事項(xiàng)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)撤回相關(guān)申請(qǐng)文件。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條規(guī)定：保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條規(guī)定：中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

海通證券股份有限公司及韓麗、金天：

經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們?cè)诒Ｋ]中國(guó)天楹股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是你們對(duì)申請(qǐng)人及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占申請(qǐng)人凈資產(chǎn)的比例計(jì)算錯(cuò)誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤報(bào)送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是你們對(duì)申請(qǐng)人凈資產(chǎn)收益率計(jì)算錯(cuò)誤。

上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年9月10日

標(biāo)簽： 海通證券